Cơ quan Trung ương của Hiệp hội Chống hàng giả & Bảo vệ thương hiệu Việt Nam
  • Click để copy

Thêm 3 công ty bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, Công ty CP Đầu tư IMG và Công ty CP Nước sạch Hòa Bình là những doanh nghiệp vừa bị xử phạt vi phạm chứng khoán.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, địa chỉ trụ sở chính: 02 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, TP.HCM.

Ảnh minh họaẢnh minh họa

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam bị phạt tiền 40.000.000 đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Công ty không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại trụ sở và chi nhánh Hà Nội.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 50.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam cũng bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong năm 2017 và năm 2018, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư IMG (địa chỉ: 155 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, TP.HCM với số tiền 55.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

UBCKNN cũng vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Nước sạch Hòa Bình (địa chỉ: tổ 2, phường Tân Thịnh, TP Hòa Bình, tỉnh Hòa Bình) với số tiền 60.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu là báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2018.

PV

Bài liên quan

Tin mới

Chiều 20/4, thêm 10 ca nhập cảnh mắc COVID-19
Chiều 20/4, thêm 10 ca nhập cảnh mắc COVID-19

Bản tin chiều 20/4 của Bộ Y tế cho biết có thêm 10 ca mắc COVID-19 là người nhập cảnh đã cách ly ngay tại Hà Nội, Đà Nẵng, Hưng Yên, Nghệ An và Hoà Bình.

Thaco Auto: Giới thiệu sản phẩm thương hiệu Mazda "Thế hệ mới - đẳng cấp mới"
Thaco Auto: Giới thiệu sản phẩm thương hiệu Mazda "Thế hệ mới - đẳng cấp mới"

Thaco Auto vừa ra mắt 2 mẫu xe Mazda CX-30 và Mazda CX-3 với những đột phá về thiết kế, công nghệ.., có giá từ 629 đến 899 triệu đồng.

TP.HCM công bố chỉ tiêu tuyển sinh lớp 10 trường công lập năm 2021 – 2022
TP.HCM công bố chỉ tiêu tuyển sinh lớp 10 trường công lập năm 2021 – 2022

Chiều 20/4, Sở GD&ĐT TP.HCM công bố chỉ tiêu tuyển sinh của các trường THPT công lập trên địa bàn.

24/4: Dàn sao đình đám sẽ khuấy động đêm khai mạc Lễ hội du lịch biển 2021 tại Sầm Sơn, Thanh Hóa
24/4: Dàn sao đình đám sẽ khuấy động đêm khai mạc Lễ hội du lịch biển 2021 tại Sầm Sơn, Thanh Hóa

Thành phố biển Sầm Sơn – Thanh Hóa sẽ là điểm đến hấp dẫn, sôi động hơn bao giờ hết dịp hè này, với một chuỗi chương trình văn hóa, nghệ thuật quy mô, đẳng cấp do Tập đoàn Sun Group đồng hành tổ chức, trong khuôn khổ “Lễ hội du lịch biển 2021”.

Tín ngưỡng thờ cúng Hùng Vương: Sức mạnh của tinh thần đại đoàn kết dân tộc
Tín ngưỡng thờ cúng Hùng Vương: Sức mạnh của tinh thần đại đoàn kết dân tộc

Ngày 6/12/2012, Tín ngưỡng thờ cúng Hùng Vương ở Phú Thọ đã được Ủy ban Liên chính phủ theo Công ước năm 2003 của Tổ chức Giáo dục, khoa học và văn hóa của Liên hiệp quốc (UNESCO) chính thức công nhận là di sản văn hóa phi vật thể đại diện của nhân loại.

TPHCM: Phát hiện gần 30.000 tài xế vi phạm nồng độ cồn
TPHCM: Phát hiện gần 30.000 tài xế vi phạm nồng độ cồn

Ngày 20/4, Cục Cảnh sát giao thông (CSGT), Bộ Công an đã thông tin về một tháng thực hiện cao điểm xử lý vi phạm theo chuyên đề “Người điều khiển xe trên đường mà trong cơ thể có chất ma túy, vi phạm nồng độ cồn”.