Cơ quan trung ương của Hiệp hội Chống hàng giả & Bảo vệ thương hiệu Việt Nam
  • Click để copy

Công ty chứng khoán SBS bị phạt 125 triệu đồng vì cho khách mua khi không đủ tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (SBS).

Theo đó, SBS bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 22, 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa

Cụ thể: trong giai đoạn từ ngày 01/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Về kết quả kinh doanh, Chứng khoán SBS báo cáo kết quả kinh doanh quý IV/2020 khởi sắc với doanh thu tăng 79% lên 32 tỷ đồng và lãi sau thuế đạt gần 5 tỷ đồng - gấp 117 lần so với con số 42 triệu đồng trong cùng kỳ năm 2019.

Tính chung cả năm 2020, doanh thu hoạt động của Chứng khoán SBS tăng 34% lên 90 tỷ đồng và lãi ròng hơn 1 tỷ đồng trong khi năm 2019 chỉ lãi hơn 190 triệu đồng.

Trước đó, cùng với lỗi trên, Công ty cổ phần chứng khoán BOS cũng bị phạt 125 triệu đồng. Đồng thời, công ty này còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể: trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 01/11/2017, từ ngày 01/01/2018 đến ngày 02/7/2018 và từ ngày 01/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Huy Trung

Bài liên quan

Tin mới

Thừa Thiên Huế: Phó giám đốc Sở Công thương được bổ nhiệm làm Cục trưởng Cục Quản lý Thị trường
Thừa Thiên Huế: Phó giám đốc Sở Công thương được bổ nhiệm làm Cục trưởng Cục Quản lý Thị trường

Ngày 01/03/2021, thông tin từ Cục Quản lý thị trường (QLTT) tỉnh Thừa Thiên Huế cho biết, đơn vị vừa tổ chức Lễ Công bố Quyết định của Bộ trưởng Bộ Công Thương về việc tiếp nhận, bổ nhiệm nhân sự giữ chức vụ Cục trưởng Cục QLTT tỉnh Thừa Thiên Huế.

Phát hiện sâm Ngọc Linh giả từ phía Bắc đưa vào Kon Tum tiêu thụ
Phát hiện sâm Ngọc Linh giả từ phía Bắc đưa vào Kon Tum tiêu thụ

Ngày 1/3, Lực lượng quản lý thị trường tỉnh Kon Tum phát hiện một vụ vận chuyển các loại củ rất giống với sâm Ngọc Linh. Tất cả lô hàng này đều có nguồn gốc từ phía Bắc đưa vào huyện Đăk Tô để tiêu thụ.

Bất động sản Hoài Đức tăng nhiệt, dự án nào là “bom tấn” đầu tư 2021?
Bất động sản Hoài Đức tăng nhiệt, dự án nào là “bom tấn” đầu tư 2021?

Được ví như “viên kim cương” trên tấm vương miện đắt giá, dẫn đầu phong cách sống hiện đại, đẳng cấp, Hinode Royal Park đang là thành “bom tấn” của thị trường bất động sản phía Tây Hà Nội giai đoạn cuối 2020 đầu 2021.

Thủ tướng: Bảo đảm mục tiêu, yêu cầu phát triển kinh tế tư nhân trong tình hình mới
Thủ tướng: Bảo đảm mục tiêu, yêu cầu phát triển kinh tế tư nhân trong tình hình mới

Văn phòng Chính phủ vừa có Thông báo kết luận của Thủ tướng Chính phủ Nguyễn Xuân Phúc tại cuộc họp Thường trực Chính phủ về Đề án đổi mới toàn diện quản lý nhà nước trong lĩnh vực kinh tế.

Công ty Mua bán nợ bán đấu giá tài sản tại Công ty Thực phẩm Miền Bắc
Công ty Mua bán nợ bán đấu giá tài sản tại Công ty Thực phẩm Miền Bắc

Công ty TNHH Mua bán nợ Việt Nam (DATC), đang triển khai các thủ tục bán tài sản của mình tại Công ty Thực phẩm Miền Bắc để cấn trừ nợ.

Tháng 2, ngành hải quan phát hiện và bắt giữ 967 vụ việc vi phạm
Tháng 2, ngành hải quan phát hiện và bắt giữ 967 vụ việc vi phạm

Tính từ 16/1/2021 đến 15/2/2021, toàn ngành hải quan đã chủ trì, phối hợp, phát hiện, bắt giữ, tổng số 967 vụ việc vi phạm, trị giá hàng hóa vi phạm ước tính 258,67 tỷ đồng; Số thu ngân sách đạt 8,585 tỷ đồng, cơ quan hải quan khởi tố 2 vụ; chuyển cơ quan khác kiến nghị khởi tố 6 vụ.