Theo quyết định xử phạt, Encapital bị áp dụng hình thức xử phạt chính là phạt tiền đối với ba hành vi vi phạm.
Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn. Trước đó, ngày 19/9/2025, công ty đã công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu mã ECF12501 tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tuy nhiên đến ngày 2/10/2025 mới nộp hồ sơ đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam.
Bên cạnh đó, Encapital bị phạt 55 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tình hình tài chính năm 2024 theo quy định pháp luật.
Đáng chú ý, mức phạt lớn nhất, 225 triệu đồng, được áp dụng đối với hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đầy đủ điều kiện. Cụ thể, báo cáo tài chính năm 2023 riêng và hợp nhất của công ty được kiểm toán bởi Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC, nhưng kiểm toán viên ký báo cáo không có tên trong danh sách kiểm toán viên được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng năm 2024.
Tổng cộng, Encapital bị xử phạt 357,5 triệu đồng. Không áp dụng hình thức xử phạt bổ sung.
Ngoài xử phạt tiền, cơ quan quản lý còn buộc Encapital thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; đồng thời hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có), kèm theo tiền lãi phát sinh.
Khoản tiền lãi này được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc theo lãi suất ghi trên trái phiếu, tùy từng trường hợp, theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Việc buộc thu hồi chứng khoán đã phát hành cho thấy mức độ nghiêm trọng của sai phạm, đồng thời nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư và đảm bảo tính minh bạch, kỷ cương trên thị trường chứng khoán.
H.M
