Được biết, ông Nguyễn Thanh Lâm đã sử dụng 57 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư phát triển Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai (mã  chứng khoán: DL1-HNX).

Theo đó, ông này bị phạt 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tuy nhiên, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Lâm.

Xử phạt một cá nhân 550 triệu đồng vì hành vi thao túng cổ phiếu DL1 - Hình 1

Ảnh minh  họa

Công ty Cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai là một trong những Tập đoàn kinh tế tư nhân hàng đầu của Việt Nam, hoạt động theo mô hình công ty mẹ - công ty con, sản xuất kinh doanh và đầu tư đa ngành nghề tại Việt Nam và các quốc gia khác trong khu vực và thế giới. 

Vào ngày 9/5 vừa qua, công ty đã nhận được quyết định của Chi cục Thuế Tỉnh Gia Lai về việc cưỡng chế thi hành quyết định hành chính thuế bằng biện pháp trích tiền từ tài khoản của đối tượng bị cưỡng chế tại Kho bạc Nhà nước, tổ chức tín dụng với số tiền là gần 3,5 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt bà Trần Thủy Tiên (TP.HCM) với số tiền là 100 triệu đồng do bà Tiên đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Được biết, ngày 20/04/2018, bà Trần Thủy Tiên đã mua 440.993 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Giầy Sài Gòn (mã SSF-UpCom) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 415.374 cổ phiếu lên 856.367 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 13,37% lên 27,56%) nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ngọc Linh