Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 125 triệu đồng

Trang web của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng

Ngày 28/6/2019, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định số 479/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng (Địa chỉ: Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.HCM)

Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị phát 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Được biết, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào ngày 21 tháng 12 năm 2007 theo Giấy phép số 74/UBCK-GP do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp. Sen Vàng chuyên kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán với các dịch vụ như: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán và nhiều hoạt động tư vấn tài chính cho các tổ chức doanh nghiệp.

Hằng Vương