Theo Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 514/QĐ-XPHC ban hành ngày 15/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định TC Capital Việt Nam đã có hai hành vi vi phạm nghiêm trọng các quy định hiện hành. Doanh nghiệp này có trụ sở tại Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, phường Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.
Cụ thể, TC Capital Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Qua thanh tra, cơ quan quản lý phát hiện công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ đồng thời kiêm nhiệm các chức năng quản trị rủi ro, phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố. Việc kiêm nhiệm nhiều vị trí kiểm soát quan trọng được xác định là không tuân thủ nguyên tắc độc lập, làm suy giảm tính khách quan và hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ.
Ngoài vi phạm về nhân sự, TC Capital Việt Nam còn bị xử phạt thêm 92,5 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật. Các thông tin bắt buộc nhưng không được công bố bao gồm báo cáo thường niên các năm 2022, 2023 và 2024. Bên cạnh đó, doanh nghiệp cũng không công bố đầy đủ tài liệu liên quan đến các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên, gồm thông báo mời họp, chương trình họp, tài liệu họp, biên bản họp và nghị quyết của Hội đồng thành viên trong các năm 2023, 2024 và 2025.
Việc thiếu minh bạch trong công bố thông tin được đánh giá là ảnh hưởng trực tiếp đến quyền tiếp cận thông tin của các bên liên quan, đặc biệt là nhà đầu tư, đồng thời làm suy giảm niềm tin vào hoạt động quản trị của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán.
Quyết định xử phạt đối với TC Capital Việt Nam tiếp tục cho thấy sự cứng rắn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong công tác giám sát, xử lý vi phạm, nhằm siết chặt kỷ cương thị trường, nâng cao chuẩn mực quản trị doanh nghiệp và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.
Phương Thảo(t/h)
