Cụ thể, ngày 23/10 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Kafi (địa chỉ: phòng 1403, Lầu 14, tòa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).
Theo đó, Chứng khoán Kafi bị phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP nêu xử phạt đối với vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Trong đó, điểm c khoản 4 quy định phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì, hạn chế giao dịch ký quỹ, cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Được biết, Công ty CP Chứng khoán Kafi tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Hoàng Gia (Rose) được thành lập vào năm 2006. Đến năm 2019 công ty đổi tên thành Công ty CP Globalmind Capital (GMC) và đến tháng 8/2022 đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán Kafi.
Cũng trong ngày 23/10, UBCKNN ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP ABG Hà Nội (địa chỉ trụ sở chính: Số 6 ngõ 250/39/45 Kim Giang, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, TP. Hà Nội).
Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần ABG Hà Nội bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo UBCKNN, mức phạt được đưa ra, được căn cứ theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, ngày 22/10 UBCKNN cũng ban hành quyết định số 430/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng đối với Công ty CP Lisemco (địa chỉ tại Km6, Quốc lộ 5, phường Hùng Vương, quận Hồng Bàng, TP. Hải Phòng), do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty CP Lisemco không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu như: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2023.
Được biết, Công ty CP Lisemco (LISEMCO. JSC) được thành lập năm 2006, là thành viên thuộc Tổng công ty Lắp máy Việt Nam - LILAMA.
Tuấn Ngọc (t/h)
