Giao dịch “chui” cổ phiếu, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư KSQ bị phạt 55 triệu đồng

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Chi Phương, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư KSQ (mã chứng khoán: KSQ) vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, phạt tiền 55.000.000 đồng (năm mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3 và điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Ảnh minh họa

Cụ thể, từ ngày 4/6/2018 đến ngày 7/6/2018, bà Phương đã bán 316.800 cổ phiếu KSQ nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Chi Phương được bổ nhiệm giữ chức Tổng giám đốc KSQ từ ngày 31/10/2017. Tính đến ngày 31/12/2018, bà Phương đang nắm giữ 3.530.200 cổ phiếu KSQ (tương đương 11,77%). Cổ phiếu KSQ hiện giao dịch ở mức 2.000 đồng/cổ phiếu.

Được biết, từ ngày 10/4/2018, cổ phiếu KSQ của CTCP Đầu tư KSQ đã bị đưa vào diện bị cảnh báo do lợi nhuận sau thuế năm 2017 trên báo cáo tài chính đã được kiểm toán của công ty là số âm. 

Ngọc Linh