Một cá nhân bị xử phạt hơn 90 triệu đồng vì mua chui cổ phiếu

Ảnh minh họa

Theo đó, ông Trương Văn Dũng bị phạt 65 triệu đồng vì đã mua  291.900 cổ phiếu BVN từ ngày 16/1 đến ngày 21/2/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, ông Dũng còn bị phạt tiền 27,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, ngày 12/3/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của ông Trương Văn Dũng mua 3.282.200 cổ phiếu BVN. Ngày 13/3, HNX công bố thông tin về việc ông Trương Văn Dũng được giao dịch từ ngày 17/3. Tuy nhiên, từ ngày 9/3/2020 đến 13/3 ông Trương Văn Dũng đã thực hiện mua 1.290.100 cổ phiếu BVN.

Quyết định xử phạt đối với ông Dũng có hiệu lực từ ngày 6/11.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền 185 triệu đồng đối với Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Số 18.

Công ty này bị phạt tiền 100 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo UBCKNN Báo cáo tài chính (BCTC) hợp nhất quý I/2020, BCTC quý II/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 11/NQ-HĐQT ngày 9/3/2020 thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng số 66/GCN-UBCK ngày 9/11/2018; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn BCTC quý I, IV/2019, BCTC quý II/2020, BCTC hợp nhất 6 tháng đầu năm 2020 đã được soát xét).

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt tiền đơn vị này thêm 85 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 số 01/NQ/ĐHCĐ-L18 ngày 11/4/2018 tăng vốn từ 81 tỷ đồng lên 114,9 tỷ đồng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Huy Trung