Sử dụng 38 tài khoản để thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt gần 700 triệu đồng

UBCKNN vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Ngọc Bút. Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy ông Bùi Ngọc Bút (Địa chỉ: số 12 Ngõ 68 Triều Khúc, quận Thanh Xuân, Hà Nội) đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Apax Holdings (Mã: IBC). Theo đó, hình thức xử phạt chính là phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Apax Holdings vận hành chuỗi đào tạo tiếng Anh Apax

Cụ thể, ông Bùi Ngọc Bút đã sử dụng 38 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu IBC. Kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy chưa có căn cứ chứng minh ông Bùi Ngọc Bút có hành vi vi phạm pháp luật hình sự.

Bên cạnh đó, ông Bút còn phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 150 triệu đồng. Như vậy, tổng số tiền phải nộp là gần 700 triệu đồng.

Được biết, Apax Holdings tiền thân là CTCP Đầu tư VN Benchmark, thành lập ngày 19/3/2012 với vốn điều lệ là 3 tỷ đồng. Sau các đợt tăng vốn, tính đến ngày 30/6/2018, vốn điều lệ của Apax holdings đạt gần 689 tỷ đồng, tăng gần 230 lần so với thời điểm thành lập.

Hệ thống Trung Tâm Anh ngữ Apax là một start – up được Apax Holdings đầu tư lớn nhất thông qua công ty con là CTCP Anh ngữ Apax. Ngoài ra, hiện nay công ty đang sở hữu 53,8% vốn điều lệ của CTCP Giáo dục IGarten và 100% vốn của Công ty TNHH MTV Apax Franklin Academy.

Tính đến cuối tháng 7/2018, Anh ngữ Apax đang ở hữu hệ thống 60 trung tâm tiếng Anh trên phạm vi 18/63 tỉnh thành phố cả nước.

IBC là công ty con thuộc CTCP Tập đoàn Giáo dục Egroup do ông Nguyễn Ngọc Thủy (Shark Thủy) làm Chủ tịch HĐQT. Về hoạt động kinh doanh, lũy kế 9 tháng đầu năm 2018, công ty ghi nhận doanh thu đạt gần 730 tỷ đồng và lãi sau thuế gần 53 tỷ đồng. So với cùng kỳ năm trước, lãi sau thuế của IBC giảm mạnh tới hơn 67%.

Chốt phiên 9/11, cổ phiếu IBC được giao dịch ở mức 25.000 đồng/cổ phiếu, tăng gần 9% trong vòng 1 năm qua.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Huy Sơn về hành vi thao túng cổ phiếu trên thị trường khi sử dụng 31 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (HNX: KVC).

Căn cứ ý kiến của Cơ quan công an, quá trình điều tra, xác minh đến nay chưa có tài liệu, chứng cứ chứng minh yếu tố hình sự trong vụ việc này. Do đó, UBCKNN quyết định phạt tiền ông Sơn 550 triệu đồng.

Hải Đăng