Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán BIS là đơn vị bị phạt nặng nhất, với tổng số tiền 480 triệu đồng. Các hành vi vi phạm của Công ty cổ phần Chứng khoán BIS bao gồm: Không quản lý tách biệt dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng (phạt 175 triệu đồng); Báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2024 (phạt 150 triệu đồng); Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện (phạt 77,5 triệu đồng); Không công bố thông tin theo quy định khi thực hiện giao dịch mua chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng, chiếm tới 55,3% tổng tài sản theo báo cáo tài chính bán niên 2024 (phạt 77,5 triệu đồng).
Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM bị xử phạt 320 triệu đồng với các vi phạm: Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản công ty (phạt 175 triệu đồng); Không báo cáo thông tin phải báo cáo theo quy định (phạt 85 triệu đồng) và không tuân thủ quy định về quản trị, điều hành công ty chứng khoán không phải công ty đại chúng (phạt 60 triệu đồng).
Trong khi đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt 137,5 triệu đồng do cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản ký quỹ trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 11/8/2025.
Hải Minh
