Chậm báo cáo giao dịch, 2 cá nhân bị xử phạt gần 60 triệu đồng

(Ảnh minh họa)

Theo đó, bà Đỗ Thị Lệ Hằng (Địa chỉ: 11H, Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1,TP.HCM) bị phạt 31.250.000 đồng vì không báo cáo đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 12/09/2018, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư HVA (mã chứng khoán: HVA), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Xuyến với số tiền 25.000.000 đồng. Bà Xuyến bị phạt vì đã báo cao không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 25/9/2018, bà Nguyễn Thị Xuyến đã mua 34.600 cổ phiếu GKM, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2%, và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 12/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.

Mức xử phạt được đưa ra căn cứ tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Ngọc Lan