Mới đây, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Trần Thanh Phong - Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG (địa chỉ: quận 3, TP. Hồ Chí Minh), vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.
Ông Trần Thanh Phong đã đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.
Tương tự, bà Nguyễn Thanh Thủy, (địa chỉ: phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), cũng bị UBCKNN xử phạt với số tiền 31,25 triệu đồng, vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, hoặc khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, bà Nguyễn Thanh Thủy đã thực hiện giao dịch mua và bán 252.400 cổ phiếu VAT của Công ty cổ phần Viễn thông Vạn Xuân dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu VAT liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn của VAT), nhưng đến ngày 15/9/2017, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thủy.
Hải Đăng
