Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán EVS và CTCP Capella Quảng Nam.
Các vi phạm được cơ quan quản lý xác định liên quan đến việc báo cáo sai lệch và công bố thông tin không đúng quy định, trong đó có nhiều tài liệu liên quan hoạt động phát hành, sử dụng vốn và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp.
Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng
Theo Quyết định số 544/QĐ-XPHC, CTCP Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Cụ thể, Chứng khoán EVS đã báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3/2026 và 30/4/2026.
Theo báo cáo ban đầu của doanh nghiệp, tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3/2026 là 195,31% và tại ngày 30/4/2026 là 196,26%. Sau khi tính toán lại, tỷ lệ an toàn tài chính của Chứng khoán EVS tại hai thời điểm trên lần lượt còn 177,5% và 178,87%.
Với hành vi này, doanh nghiệp bị xử phạt theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 306/2025/NĐ-CP. Ngoài khoản tiền phạt, Chứng khoán EVS còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả bằng cách cải chính thông tin đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả và các nội dung liên quan được thực hiện theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và các quy định sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.
Capella Quảng Nam bị phạt 85 triệu đồng
Cùng thời điểm, theo Quyết định số 543/QĐ-XPHC ngày 18/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Capella Quảng Nam 85 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin.
Theo quyết định xử phạt, Capella Quảng Nam không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với nhiều tài liệu theo quy định.
Các tài liệu không được gửi gồm Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp năm 2022 và Báo cáo tài chính năm 2022.
Doanh nghiệp cũng không gửi đúng quy định báo cáo về tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022. Bên cạnh đó, Capella Quảng Nam còn bị xác định công bố thông tin không đúng thời hạn đối với một số tài liệu.
Trong số này có Báo cáo tài chính năm 2021, Báo cáo tài chính bán niên năm 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022. Doanh nghiệp cũng công bố không đúng thời hạn thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu CQN.BOND.2020.
Tăng yêu cầu minh bạch trên thị trường trái phiếu
Các quyết định xử phạt cho thấy việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin tiếp tục là nội dung được cơ quan quản lý thị trường chứng khoán giám sát.
Đối với doanh nghiệp có hoạt động phát hành trái phiếu, các thông tin về tình hình sử dụng nguồn vốn, thanh toán lãi và gốc trái phiếu, báo cáo tài chính cũng như việc thực hiện các cam kết với trái chủ là những nội dung quan trọng đối với nhà đầu tư.
Việc công bố thông tin đầy đủ, chính xác và đúng thời hạn là cơ sở để nhà đầu tư có thêm dữ liệu đánh giá tình hình tài chính, nghĩa vụ thanh toán và việc thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành.
Trong trường hợp Chứng khoán EVS, cơ quan quản lý yêu cầu doanh nghiệp cải chính thông tin liên quan đến báo cáo có nội dung sai lệch. Đối với Capella Quảng Nam, mức phạt được áp dụng do các vi phạm liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin trong nhiều năm, trong đó có nhiều tài liệu gắn với hoạt động trái phiếu doanh nghiệp.
Thảo Phương(t/h)
