Hàng loạt sếp lớn bị phạt vì "giao dịch chui" cổ phiếu

Mới đây, Ủy ban chứng khoán (UBCK) đã ra quyết định xử phạt ông Trần Đình Cơ, Thành viên HĐQT CTCP Dầu khí Thái Dương (TDG) số tiền 27,5 triệu đồng với lỗi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 27/12/2017 đến ngày 29/12/2017, ông Cơ đã bán 250.000 cổ phiếu TDG, tuy nhiên đến tận ngày 8/1/2018, Sở GDCK TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch nêu trên của ông Cơ. Tại thời điểm đó, giá cổ phiếu TDG giao dịch quanh ngưỡng 12.000 -13.000 đồng/cổ phiếu. Như vậy, giá trị lượng cổ phiếu mà ông Cơ bán ra là khoảng trên dưới 3,1 tỷ đồng.

Đáng chú ý, trước đó, cùng lỗi giao dịch “chui” không công bố thông tin tương tự, ông Võ Anh Thái – Chủ tịch HĐQT của TDG đã chịu mức phạt 27,5 triệu đồng, còn bà Nguyễn Thị Phương Anh, người nhà Kế toán trưởng Nguyễn Thị Linh Hương cũng bị phạt 65 triệu đồng.

Ảnh minh họa

Trong thời gian gần đây, ông Võ Anh Thái có động thái đăng ký mua bán liên tục lượng lớn cổ phiếu TDG. Sau khi bán thành công 2 triệu cổ phiếu TDG, rút tên khỏi danh sách cổ đông lớn, ông Thái lại đăng ký mua vào 1,5 triệu cổ phiếu TDG. Thời gian giao dịch dự kiến từ ngày 27/11 đến ngày 26/12.

Ngày 26/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 22,5 triệu đồng đối với ông Đoàn Nguyên Thu Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HAG) vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu -  đã bán 957.450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Đoàn Nguyên Thu.

Cùng trong ngày26/12, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 40 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thanh Thảo - Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Thanh Thảo đã mua 61.000 cổ phiếu HNG và bán 29.000 cổ phiếu HNG từ ngày 23/7/2018 đến ngày 09/08/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và HoSE về việc dự kiến giao dịch.

Cũng với vi phạm tương tự, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Hòa - người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung, Phó tổng giám đốc kiêm thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Dương (mã chứng khoán: OGC) - số tiền 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Hòa đã mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/8/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/8/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và HoSe về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt ông Đỗ Xuân Lập - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phú Tài (mã chứng khoán: PTB) số tiền 10 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Tài đã mua 16.000 cổ phiếu PTB từ ngày 3/8/2018 đến ngày 6/8/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và HoSE về việc dự kiến giao dịch.

Hải Đăng