Ảnh minh họa
Cụ thể, ngày 17/12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP quản lý quỹ Thiên Việt (địa chỉ trụ sở chính: Lầu 9 Tòa nhà Bitexco Nam Long, 63A Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, TP Hồ Chí Minh), số tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty CP quản lý quỹ Thiên Việt bị xử phạt do báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 của công ty không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.
Trang Nguyễn
