Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán 03 cá nhân bị xử phạt

Ảnh minh họa. Nguồn internet.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 378/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Công Minh, địa chỉ: Trường Chinh, phường 15, quận Tân Bình, TP. Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

Phạt tiền 15.000.000 đồng (mười lăm triệu đồng) vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (ông Ngô Công Minh và người có liên quan là bà Phạm Thị Ái Hạnh nắm giữ tổng cộng 2.000.950 cổ phiếu CTF, tương đương 11% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Công ty cổ phần City Auto (mã chứng khoán: CTF).

Ngày 12/04/2018, ông Ngô Công Minh mua 460.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu 2.460.950 cổ phiếu CTF, tăng tỷ lệ lên 13,6%; ngày 17/4/2018, Ông mua 435.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu 2.895.950 cổ phiếu CTF, tăng tỷ lệ lên 16%. Tuy nhiên, đến ngày 15/05/2018, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của nhóm người có liên quan). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/11/2021.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPVPHC và số 376/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Tạ Công Sơn, địa chỉ: Thôn 2, Đức Liễu, Bù Đăng, Bình Phước và bà Lê Thị Thùy Linh, địa chỉ: Thửa 281-2, Tờ BĐ 02, Tổ 11 Yên Nghĩa, Hà Đông, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) vì đã có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ngày 20/11/2018, ông Tạ Công Sơn mua 5.300 và bán 1.215 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 2 (mã chứng khoán: TV2), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 612.245 lên 616.330 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 5%, trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 2.

Ngày 10/01/2019, ông Tạ Công Sơn đã bán 5.000 cổ phiếu TV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 616.300 xuống 611.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5% xuống 4,96%, không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 2. Ngày 15/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin và giải trình của ông Tạ Công Sơn.

Đối với bà Lê Thị Thùy Linh: Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 03/06/2020, bà Lê Thùy Linh đã mua 265.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán: TNI), dẫn đến số lượng (tỷ lệ năm giữ) cổ phiếu tăng từ 2.622.870 (4,99%) lên 2.887.870 cổ phiếu (5,49%), trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam. Đến ngày 19/06/2020, SGDCK HCM mới nhận được báo cáo của bà Lê Thùy Linh.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/11/2021.

Linh Tuệ