Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty cổ phần Đầu tư LDG bị phạt 130 triệu đồng

Theo Quyết định, Công ty cổ phần Đầu tư LDG bị phạt 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 3, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư LDG công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: Giải trình lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2020 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm trước, Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét;

Công ty cổ phần Đầu tư LDG gửi nội dung công bố thông tin định kỳ đối với tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 đã được soát xét, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022)

Đồng thời, Công ty cổ phần Đầu tư LDG còn bị phạt 65 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 3, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Tại thuyết minh Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán của Công ty cổ phần Đầu tư LDG thể hiện các giao dịch với bên liên quan trong năm 2021, 2022 (giao dịch đặt cọc giữa Công ty cổ phần Đầu tư LDG và một số cá nhân là người nội bộ của Công ty cổ phần Đầu tư LDG). Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, năm 2022 chưa công bố thông tin về các giao dịch này).

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư LDG.

Lý do ông Hưng bị phạt là do, đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 15/8, ông Hưng đã bán 2,6 triệu cổ phiếu LDG, nhưng không báo cáo với Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE).

Với vi phạm trên, Chủ tịch LDG bị xử phạt chính số tiền hơn 520 triệu đồng và phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.

Thuận Yến