Các vi phạm được xác định liên quan trực tiếp đến nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin khi giao dịch cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (UPCoM: TKC).
Theo quyết định xử phạt, ông Lê Đại Nghĩa - nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 17/11/2021, ông Nghĩa đã mua 1,1 triệu cổ phiếu TKC, nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 10,25% vốn điều lệ, qua đó trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn theo quy định.
Tiếp đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nghĩa 75 triệu đồng, tương đương 0,75% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá, do thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian đã được công bố thông tin.
Theo công bố của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Nghĩa đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong khoảng thời gian từ ngày 18/7/2022 đến 29/7/2022. Tuy nhiên, trên thực tế, ông đã mua toàn bộ số cổ phiếu này vào ngày 15/7/2022, tức trước thời điểm được phép giao dịch.
Ngoài ra, ông Lê Đại Nghĩa còn bị phạt thêm 62,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Trong tháng 2/2023, ông Nghĩa đã bán 35.000 cổ phiếu TKC vào ngày 7/2 và tiếp tục bán 420.000 cổ phiếu vào ngày 20/2, với tổng giá trị giao dịch 4,55 tỷ đồng tính theo mệnh giá, nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo trước khi giao dịch theo quy định.
Cùng với các hình thức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán đối với ông Lê Đại Nghĩa trong thời hạn 2 tháng.
Như vậy, tổng mức xử phạt hành chính đối với ông Lê Đại Nghĩa lên tới 197,5 triệu đồng.
Hoàng Bách(t/h)
