Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX)
Các cá nhân vừa bị xử phạt bao gồm ông Đỗ Đức Thắng - Trưởng Ban kiểm soát Công ty CP Sông Đà Hà Nội (mã ASD-UpCoM) bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể: từ 15 - 20/12/2017, ông Đỗ Đức Thắng đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo SSC và HNX về việc dự kiến giao dịch.
Ông Phạm Ngọc Cõi (Hà Nội) bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Cụ thể: từ 6 - 8/12/2017, ông Phạm Ngọc Cõi đã mua 83.500 cổ phiếu của Công ty CP Sông Đà 12 (mã S12-UpCOM), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 203.200 cổ phiếu S12, chiếm 4,06% lên 286.700 cổ phiếu S12, chiếm 5,73% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 12. Tuy nhiên, ông này không báo cáo SSC và HNX khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Đồng thời, ông Phạm Ngọc Cõi bị phạt tiếp 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 11/12/2017, ông Cõi đã mua 18.000 và bán 3.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 286.700 cổ phiếu S12, chiếm 5,73% lên 301.700 cổ phiếu S12, chiếm 6,03%. Ngày 29/01/2018, ông Cõi mua 9.900 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 347.300 cổ phiếu S12, chiếm 6,95% lên 357.200 cổ phiếu S12, chiếm 7,14%.
Ngày 21/12/2018, ông Cõi bán 65.100 cổ phiếu S12, làm giảm số lượng từ 365.100 cổ phiếu S12, chiếm 7,30% xuống 300.000 cổ phiếu S12, chiếm 6%. Ngày 16/11/2018, ông Cõi bán 21.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 410.100 cổ phiếu S12, chiếm 8,20% xuống 389.100 cổ phiếu S12, chiếm 7,78%. Tuy nhiên, ông này đã không báo cáo SSC và HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.
Bà Kim Ngọc Cẩm Ly bị xử phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 13/03/2019, bà Kim Ngọc Cẩm Ly mua 850.610 cổ phiếu NAV và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Nam Việt. Tuy nhiên, đến ngày 20/05/2019, SGDCK TP.HCM mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu nêu trên của bà Kim Ngọc Cẩm Ly.
Bà Nguyễn Thị Nhuận, người liên quan với ông Nguyễn Văn Thời, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư và Thương mại TNG (mã TNG-HNX) bị phạt 10 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Đồng thời, bị phạt thêm 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Xuân Thu - thành viên Ban kiểm soát Công ty CP Procimex Việt Nam (mã PRO-UpCoM) bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Cao Thị Hiếu Thảo - người liên quan với ông Lê Duy Cửu, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc Công ty CP Bê tông Ly tâm An Giang (mã ACE-UpCOM) bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 10/12/2018, bà Thảo đã mua 50.000 cổ phiếu ACE. Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2018, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Cao Thị Hiếu Thảo.
PV
