Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư, Công ty CP CK SmartInvest bị phạt

04:15 27/11/2016 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ tầng 4, số 70 Nam Đồng, phường Nam Đồng, Đống Đa, Hà Nội).

THCL Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ tầng 4, số 70 Nam Đồng, phường Nam Đồng, Đống Đa, Hà Nội).

Ảnh minh họa

Cụ thể, công ty đã bị phạt tiền 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tình tiết giảm nhẹ theo Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, ngày 27/10/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 906/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Hamico).

Theo đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Bài liên quan

Ban lãnh đạo công ty Sơn Hà bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành 2 quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Vĩnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng Quản trị và ông Lê Hoàng Hà, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà.

Bài viết khác

Giao dịch sôi động cổ phiếu bank, khối ngoại trở lại mua ròng 920 tỷ đồng trong phiên 10/4
17:41 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Nhà đầu tư ngoại đã có cuộc đua gom cổ phiếu ngân hàng và trở lại mua ròng gần 920 tỷ đồng trong phiên giao dịch cuối tuần ngày 10/4.
VN-Index giữ vững mốc 1.750 điểm, cổ phiếu dầu khí và ngân hàng là điểm tựa
17:39 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Nhóm dầu khí, hóa chất, ngân hàng trở thành tâm điểm khi nhiều mã tăng mạnh, trong đó BSR chạm giá trần. Chỉ số VN-Index kết phiên ở mức 1.750 điểm, khép lại tuần với mức tăng gần 66 điểm, bất chấp thanh khoản suy yếu.
SHB ký kết thỏa thuận phát hành riêng lẻ với hàng loạt quỹ đầu tư lớn
14:09 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Ngày 9/4, tại Hà Nội, Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (SHB) tổ chức Lễ ký kết hợp đồng đặt mua cổ phần phát hành riêng lẻ với sự tham gia của nhiều tổ chức, quỹ đầu tư uy tín trong nước và quốc tế, đánh dấu bước tiến quan trọng trong chiến lược tăng vốn và mở rộng quy mô hoạt động.
Giao dịch chứng khoán phiên sáng 10/4: Nhóm ngân hàng có tín hiệu bứt lên
12:07 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Những dấu hiệu tích cực xuất hiện từ sớm với sắc xanh lan tỏa và nhóm cổ phiếu có tỷ trọng lớn nhất thị trường là ngân hàng tăng tốc đang kỳ vọng đưa VN-Index tiến lên các mốc điểm cao hơn.
Xây dựng Hòa Bình thanh toán bao nhiêu lãi trái phiếu trong năm 2025?
11:12 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Mới đây, CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (MCK: HBC) đã có văn bản công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu định kỳ gửi đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và Người sở hữu trái phiếu.
Huy Thanh Jewelry bất ngờ bị thanh tra đột xuất
11:00 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (NHNN) Khu vực I vừa ban hành kết luận thanh tra đột xuất đối với Công ty TNHH Vàng - Bạc - Đá quý Huy Thành (thương hiệu Huy Thanh Jewelry).
Dragon Capital chỉ ra 2 nhóm cổ phiếu có thể đón sóng mới
08:21 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Ông Đặng Thanh Tùng – Giám đốc Nghiệp vụ cấp cao của Dragon Capital đưa ra góc nhìn tích cực về triển vọng kinh tế, thị trường chứng khoán cũng như các nhóm ngành tiềm năng trong năm 2026.
VNDIRECT: Thị trường chứng khoán Việt Nam có bước ngoặt mang tính lịch sử
08:19 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Báo cáo mới cập nhật của VNDIRECT Research cho rằng, việc FTSE Russell chính thức nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam đánh dấu một bước ngoặt mang tính lịch sử và có ý nghĩa cấu trúc sâu sắc, phản ánh những nỗ lực cải cách bền bỉ trong nhiều năm qua đã được ghi nhận.
Nhiều doanh nghiệp công bố kế hoạch cổ tức tiền mặt cao tại mùa ĐHĐCĐ 2026
06:00 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Việc nhiều doanh nghiệp mạnh tay chi trả cổ tức tiền mặt ở mức cao không chỉ phản ánh năng lực tài chính vững vàng mà còn cho thấy sự tự tin của ban lãnh đạo vào triển vọng kinh doanh.
Techcombank ra mắt Tiền gửi Xanh: Giải pháp tài chính bền vững giúp doanh nghiệp gia tăng giá trị ESG ngay từ dòng tiền
06:00 10/04 Thương hiệu Tài chính - Chứng khoán
Ngân hàng TMCP Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank) chính thức ra mắt Tiền gửi Xanh, sản phẩm tài chính bền vững giúp doanh nghiệp tối ưu dòng tiền, đồng thời hiện thực hóa cam kết ESG một cách minh bạch và đáng tin cậy.