Theo quy định của Đạo luật Cải thiện Chống độc quyền Hart-Scott-Rodino (HSR) năm 1976, các bên tham gia sáp nhập hoặc mua lại doanh nghiệp vượt ngưỡng quy mô nhất định buộc phải nộp hồ sơ thông báo trước giao dịch cho Vụ Chống độc quyền thuộc DOJ và Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ (FTC). Quy trình này tạo điều kiện để cơ quan thực thi pháp luật đánh giá nguy cơ hạn chế cạnh tranh theo Điều 7 Đạo luật Clayton. Tuy nhiên, đơn kiện của Chính phủ Hoa Kỳ cáo buộc KKR đã không tuân thủ các yêu cầu pháp lý này đối với ít nhất 16 giao dịch riêng biệt trong giai đoạn từ năm 2021 đến năm 2022.
Quá trình điều tra làm rõ những sai phạm của KKR bao gồm việc tự ý chỉnh sửa tài liệu trong hồ sơ thông báo của 8 giao dịch, hoàn toàn không nộp hồ sơ đối với 2 giao dịch và có hệ thống cố tình loại bỏ các tài liệu bắt buộc khỏi hồ sơ của 10 giao dịch khác. Cơ quan chức năng nhấn mạnh KKR là một công ty cổ phần tư nhân chuyên nghiệp trong lĩnh vực mua bán doanh nghiệp. Từ năm 2021, KKR đã thực hiện hơn 100 hồ sơ thông báo trước sáp nhập, do đó doanh nghiệp này hoàn toàn nắm rõ các yêu cầu nghiêm ngặt của đạo luật.
Theo Đạo luật HSR, hành vi vi phạm có thể bị phạt hơn 50.000 USD cho mỗi ngày và mỗi sai phạm. Với mức thỏa thuận 250 triệu USD, đây là khoản phạt dân sự lớn nhất từ trước đến nay trong lịch sử thực thi đạo luật này. Phó Tổng Chưởng lý Hoa Kỳ Stanley E. Woodward Jr. khẳng định khoản tiền này cao gấp 20 lần so với bất kỳ án phạt HSR nào trước đây. Đại diện DOJ nhấn mạnh các yêu cầu thông báo trước giao dịch đóng vai trò then chốt trong việc bảo vệ thị trường, và những doanh nghiệp cố tình phớt lờ nghĩa vụ pháp lý sẽ phải đối mặt với hậu quả tài chính nghiêm khắc.
Vụ việc xác lập một quyết định thực thi pháp luật quyết liệt đối với các hành vi cản trở quá trình kiểm soát tập trung kinh tế, đặc biệt với những vi phạm lặp lại có hệ thống. Kết quả xử lý này buộc các tập đoàn thường xuyên thực hiện hoạt động mua bán, sáp nhập và thoái vốn phải thiết lập quy trình kiểm soát nội bộ chặt chẽ, bảo đảm tính toàn vẹn, chính xác và minh bạch của hồ sơ khai báo trước các cơ quan chống độc quyền.
Thành Nam(t/h)
