Trang web của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng
Thanh tra UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. HCM).
Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.
Ngoài ra, công ty còn vi phạm không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, do đó bị xử phạt 60 triệu đồng.
Tổng mức phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
Trước đó, hồi tháng 6, công ty này cũng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
PV
