
Theo đó, Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam bị phạt tiền 137.500.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản lý của Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Công ty QLQ Dragon Capital), là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP. Hồ Chí Minh (mã cổ phiếu HDB).
Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Công ty QLQ Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC.
Tuy nhiên, Công ty QLQ Dragon Capital đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC. Cụ thể, ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB; ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá) (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu).
Ngày 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB; tháng 4/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB và ngày 24/5/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.).
H.M